金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承(ch夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022éng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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